10 milionów kary dla dużego banku

Komisja Nadzoru Finansowego podtrzymała decyzję o nałożeniu na Alior Bank dwóch kar w wysokości 10 milionów złotych.

KNF utrzymał w mocy decyzję z 6 czerwca 2019 roku dotyczącą nałożenia na Alior Bank SA kar pieniężnych za naruszenia ustawy o obrocie instrumentami finansowymi:

• kary w wys. 1 mln zł – za istotne naruszenia przepisów prawa w brzmieniu obowiązującym przed 1 listopada 2015 r.;
• oraz kary w wys. 9 mln zł – za naruszenia przepisów prawa w brzmieniu obowiązującym przed 21 kwietnia 2018 r.

Naruszenia, których dopuściła się spółka, obejmowały:

• brak zawarcia pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
• brak zawarcia pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
• świadczenie usług maklerskich bez uwzględnienia najlepiej pojętego interesu klienta
• przekazywanie klientom bez uprzedniego zawarcia z nimi umów o doradztwo inwestycyjne, pisemnych rekomendacji dotyczących instrumentów finansowych

Biorąc pod uwagę fakt, iż w sierpniu Komisja informowała, że maksymalny wymiar kar mógł wynieść nawet 492 milionów złotych, wyrok możemy uznać za bardzo łagodny.

Źródło: BIPolska